浙内审协〔2019〕9号

浙江省内部审计协会关于

表彰2019年度优秀内部审计论文

案例及“内部审计结果运用”经验的通报

为进一步提高内部审计理论水平，挖掘典型案例，总结创新经验，根据中国内部审计协会统一部署和省内部审计协会年度工作计划，今年省内审协会组织开展了全国课题“技术方法创新推动内部审计高质量发展”、省自组课题“构建内部审计协作配合机制”的研究、优秀内部审计案例征集及“内部审计结果运用”典型经验展示活动。全省各级内部审计协会、省直各分会、省直会员材料等共计320篇。

根据《浙江省优秀内部审计论文及案例评选管理办法》，省内部审计协会组织有关专家对报送的论文、案例和“内部审计结果运用”经验进行了评选。“技术方法创新推动内部审计高质量发展”课题评出一等奖2篇，二等奖10篇，三等奖28篇，优秀奖24篇；“构建内部审计协作配合机制”课题评出一等奖2篇，二等奖9篇，三等奖29篇，优秀奖24篇；内部审计案例评出一等奖2篇，二等奖9篇，三等奖28篇，优秀奖33篇；“内部审计结果运用”经验评出一等奖2篇，二等奖7篇，三等奖21篇，优秀奖7篇。现将获奖名单予以公布（见附件）。

希望全省各级内部审计协会、省直各分会和省直会员单位再接再厉，积极开展内部审计理论研究，不断创新审计技术方法，认真总结撰写审计案例，全面提高内部审计工作水平。

2.“构建内部审计协作配合机制”论文获奖名单

3.浙江省2019年内部审计案例获奖名单

4.浙江省2019年“内部审计结果运用”经验获奖名单

浙江省内部审计协会

2019年10月28日

“技术方法创新推动内部审计高质量发展”

论文获奖名单

国网浙江省电力有限公司审计中心  胡少波

——以金华农信系统为例

浙江省农村信用社联合社金华办事处

朱云峰  俞弘望  潘  艳  马  琰  贺俊晓

国网浙江省电力有限公司

周  伟  李  群  董哲恒  陶  涛  李其帅

浙江省能源集团有限公司

李汉秋  柴真琦  尤  震  章崎峰

宁波市公安局  葛绍丰  陈颖海

——基于决策树模型的个人信用风险实证研究

宁波宁海农村商业银行股份有限公司

叶天平  王晓晓  陈奕君  王  琴

温州医科大学附属口腔医院  张  纳

中国人民银行嘉兴市中心支行  王玉泉

中国电信股份有限公司绍兴分公司  任伟琴

——以金华成泰农商银行为例

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司

庄秀玲  马  琰

国网浙江省电力有限公司金华供电公司  郑  瑛  王  坤

浙江江山农村商业银行股份有限公司

徐庆国  姜建泉  毛秋艳

中国人民银行杭州中心支行

鲍声荣  时华伟  王  起  李  路

杭州钢铁集团有限公司  吴富航

杭州市西湖区审计局  许丽兰

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司  倪卫东

浙江建德农村商业银行股份有限公司  樊  帆

用信息技术与内部审计质量提升的耦合关系

浙江富春江通信集团有限公司  宁甲珅  章菁华

中国石油股份有限公司吉林石化分公司  艾丽华

中国人民银行宁波市中心支行

孙  震  张跃群  高  睿  沃  野  卢俊峰（执笔）

宁波市危险化学品应急救援研究中心  朱优蓉

温州医科大学  蔡  礼

温州银行股份有限公司  方  勋  章东正  周永飞

探讨

浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司  沈  静

——基于社会技术系统理论视角

中国人民银行湖州市中心支行  温  暖  潘  辉

湖州银行股份有限公司  唐  璐

浙江德清农村商业银行股份有限公司  蒋鲁浙  潘  昊

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司

何立军  文  科  徐添羽  李国强

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  阮  蒙

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  朱丰晔

——H银行内部审计大数据技术应用实践

绍兴银行股份有限公司  傅岳丹

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司  李叶珺

——以浙江农信金融机构为例

浙江义乌农村商业银行股份有限公司  朱旭明

浙江浦江农村商业银行股份有限公司  金娇赟

——以永康农商银行为例

浙江永康农村商业银行股份有限公司  陈伟星

浙江舟山群岛新区金塘管理委员会财政局  王嘉骁

——以信贷业务审计为例

浙江泰隆商业银行股份有限公司  金  莹

浙江泰隆商业银行股份有限公司  刘殿雄

——以借冒名贷款审计中运用模型为例

浙江台州椒江农村商业银行股份有限公司  叶玲萍

——以浙江为例

浙江玉环农村商业银行股份有限公司  章丹峰  郑  晓

浙江玉环农村商业银行股份有限公司  颜雪霜

——浅析Benford定律在大数据内部审计中的具体应用

丽水市莲都区审计局  刘议励

国网浙江省电力有限公司信息通信分公司

蒋城颖  刘俊毅  蒋锦霞  金  潇

桐庐县城关初级中学  陈俐文

浙江桐庐农村商业银行股份有限公司  王雨薇

——S公司采购定价监管中的创新应用案例

舜宇光学科技（集团）有限公司

徐建汀  陈俊英  李东玲  杭菁菁

宁波鄞州农村商业银行股份有限公司

梁雪琴  刘红生  代秀梅

浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司

何  铮  吴权达  季莉莉  洪晨芝

——以乐清联合村镇银行为例

浙江乐清联合村镇银行股份有限公司  陈双双

长兴县审计局  许惠娣

长兴县洪桥镇人民政府  徐  霞

湖州市南浔区医疗集团南浔院区  施菲菲

湖州市南浔区卫生健康局  汪艳艳

浙江平湖农村商业银行股份有限公司  许  莹

绍兴日报社  胡红梅

海亮集团有限公司  钟  啸

——论大数据环境下审计思维的革新

万丰奥特控股集团有限公司  楼  轶

——以W农商银行为例

浙江武义农村商业银行股份有限公司  徐  宁

衢州市人力资源和社会保障局  郑霞云

浙江开化农村商业银行股份有限公司  徐  峻  黄书杭

——基于农商银行实践的思考

浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司  洪梦益

舟山市普陀区民政局  顾鲁娜

浙江岱山农村商业银行股份有限公司  邵宇斌

丽水市审计局  丁盛霞  叶伟平

动力

浙江龙泉农村商业银行股份有限公司  丁元锋

国网浙江省电力有限公司庆元县供电公司  陈永权

国网浙江松阳县供电有限公司  潘  榕

景宁畲族自治县农村商业银行股份有限公司  周加英

“构建内部审计协作配合机制”

论文获奖名单

国网浙江省电力有限公司

汪海鸿  王  瑛  段成铎  陈豪威  沈文佳

杭州市余杭区南苑街道  卢秀清

式探索

浙江省交通集团高速公路杭州板块建设指挥部课题组

杭州市水务控股集团有限公司  张  黎

浙江独山港经济开发区管委会  宋洁玮

绍兴市轨道交通集团有限公司  李国荣  董雪丰

浙江兰溪农村商业银行股份有限公司

胡伟峰  金胜君  赵三武

——以S农商银行为例

浙江磐安农村商业银行股份有限公司  陈乔红

嵊泗县审计局  王相君

——以H银行为例

浙江泰隆商业银行股份有限公司  闻陈力

国网浙江省电力有限公司庆元县供电公司  陈永权

国网浙江省电力有限公司物资分公司  鄢雯璨  刘  荣

国网浙江省电力有限公司信息通信分公司

蒋城颖  王云烨  金  潇  蒋锦霞

浙江省建设投资集团股份有限公司  史慧敏

浙江交工集团股份有限公司  马海珍

瑞安市教育局  李友斌

万丰奥特控股集团有限公司  邢静依

杭州市上城区审计局  林文杰  陈晓明  张  霓

北京中瑞诚会计师事务所杭州分所  王忠谦

杭州望海潮建设有限公司  胡  颖

国网浙江杭州市萧山区供电有限公司

钟晓红  陈尧明  单丹蕾

浙江富阳农村商业银行股份有限公司  李  黎

——乡镇内部审计协作配合机制建设的构想

杭州市富阳区新登镇人民政府  邓科锋

宁波慈溪农村商业银行股份有限公司  方  贞

——以鄞州区为例

宁波市鄞州区审计局  童佳瑛

宁波市海曙区龙观乡人民政府  吕静娴

浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司  严静静

风险

湖州南太湖产业集聚区长兴分区管委会  李乐晟

中国人民银行嘉兴市中心支行  王玉泉

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司

文  科  徐正民  浦周宾  许  健  宋云峰

——论新时代中小农商行审计协同机制建设

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司  骆亚峰

浙江新和成股份有限公司  蒋镒烨

——以金华成泰农商银行为例

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司

庄秀玲  马  琰

——以东阳农商银行为例

浙江东阳农村商业银行股份有限公司

张中伟  王  力  周英红

——以WY农商银行为例

浙江武义农村商业银行股份有限公司  贺俊晓

浙江开化农村商业银行股份有限公司  程新福  杨婷婷

浙江开化农村商业银行股份有限公司  徐  峻  程嘉祺

浙江泰隆商业银行股份有限公司  周  冉

伟星集团有限公司  王  宏

玉环市审计局  刘  霞

——基于基层央行内部审计实务分析

中国人民银行丽水市中心支行  蓝真连  夏振亚

遂昌县水利局  谢素梅

国网浙江省电力有限公司培训中心  章  娟  颜秉超

余姚市小曹娥镇财政管理办公室  王金莲

温州医科大学附属眼视光医院  王琰琰

湖州市交通运输局  方佳明

佐力控股集团有限公司  郑子法

——以A农村商业银行为例

浙江安吉农村商业银行股份有限公司  蒋垚瑶

——基于“审计资源与审计质量关系”视角

湖州吴兴农村商业银行股份有限公司  吴建青  张中明

——以湖州开发区为例

湖州经济技术开发区管理委员会审计局  杨晓亮

嘉兴学院南湖学院  张媛媛

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  苏国华

——以斗门街道内审工作为例

绍兴市越城区斗门街道办事处  唐燕平

绍兴市上虞区审计局  王  鉴

浙江永康农村商业银行股份有限公司  徐  莞

浙江省农村信用社联合社衢州办事处  毛朝进  周云毅

浙江龙游农村商业银行股份有限公司  宋洪斌  叶伟雄

——以开化农商银行为例

浙江开化农村商业银行股份有限公司  童战卫  李云鹏

中国人民银行舟山市中心支行  董忠平

的需求

岱山县东沙镇政府  叶  英

浙江省嵊泗中学  邵  斌

浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司  罗  莹

浙江温岭农村商业银行股份有限公司  金  盼

浙江省龙泉市交通运输局  项美兰

浙江龙泉农村商业银行股份有限公司  吴晶晶

云和县审计局  王  健

浙江省2019年内部审计案例获奖名单

——巧识集团客户贷款资金的真实用途

宁波鄞州农村商业银行股份有限公司  虞伟健

——下属单位驾驶员利用油卡套现审计始末

台州市内部审计协会玉环分会  黄丹丽

——工程项目审计案例

杭州钢铁集团有限公司  蒋法娟

——某高校预算管理审计案例

温州医科大学  蔡凌伟

杭州西湖投资集团有限公司  张晓凡

——个人财富管理经营评价案例

宁波银行股份有限公司  周佳伟

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司  文  科

——网点“飞行”突击检查案例

浙江浦江农村商业银行股份有限公司  严东东

——“优质客户”贷款违规案

浙江泰隆商业银行股份有限公司  张星星

台州恩泽医疗中心（集团）  金俊娇  祖学亮  王  进

——J银行内审捉拿家贼记

浙江台州椒江农村商业银行股份有限公司  胡娇娇

——数据分析在工程审计中的应用实例

浙江省能源集团有限公司

徐晓剑  章崎峰  胡鹏飞  尤  震

——内审人员与项目人员的博弈

杭州金融投资集团有限公司  陈仕杰

——某社区学院离任经济责任审计案例

杭州市西湖区教育局  陈昕晗

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司  倪卫东

国网浙江杭州市余杭区供电有限公司  饶卫祥

——建德农商银行机构内控评价审计案例分析

浙江建德农村商业银行股份有限公司  翁  达  谢怀宇

宁波北仑农村商业银行股份有限公司  李  瑛

浙江乐清农村商业银行股份有限公司  韩利琴

正泰集团股份有限公司  徐  奭  王  薇  朱汪鼎

——信用卡业务风险审计案例

浙江瑞安农村商业银行股份有限公司  林  敏

——D农商银行“福农卡”专项审计案例

浙江德清农村商业银行股份有限公司  蒋鲁浙

国网浙江德清县供电有限公司  徐亚明

——揪出操纵他人账户调度资金的案例

湖州吴兴农村商业银行股份有限公司  吴建青  张国伟

浙江南浔农村商业银行股份有限公司  韩  勇  沈丽建

——一个诉讼案件引发的房屋资产管理审计

国网浙江海盐县供电有限公司  李国强

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  杜春燕

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司  陶文华

——W供电公司经责审计案例

国网浙江省电力有限公司绍兴供电公司  傅文渊  张  璐

——A学校食堂专项审计

海亮集团有限公司  江鹏宇  孟令昂

——某银行线上贷款审计案例

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司  庄秀玲  马  琰

浙江永康农村商业银行股份有限公司  程万庆  黄玲玲

浙江磐安农村商业银行股份有限公司  周莉娟

浙江省农村信用社联合社衢州办事处  毛朝进  王刚建

浙江开化农村商业银行股份有限公司  徐  峻  李云鹏

——HH学校财务收支审计案例

舟山市教育局  卢军棒  刘苗苗

——某农商行内部员工账户交易合规审计案例

浙江舟山普陀农村商业银行股份有限公司  傅爱光

国网浙江省电力有限公司庆元县供电公司  陈永权

——B小学校长经济责任审计案例

缙云县教育局  李继妃  钦旭升

中石化浙江石油分公司  段  芳

中国移动通信集团浙江有限公司  吴青根

——由一个U盘引出的案例

国网浙江省电力有限公司信息通信分公司

金  潇  叶  卫  蒋城颖  蒋锦霞

——浙江省农村发展集团经济责任审计案例

浙江省农村发展集团有限公司  傅维仙  杨淑君

——A资产管理公司经营风险审计案例

浙江省浙商资产管理有限公司  杨耀庆  殷  旻

——国库系统计算机辅助审计案例

中国人民银行宁波市中心支行  沃  野

国网浙江省电力有限公司宁波供电公司  张婉青

——XX中学财务收支审计案例分析

余姚市梁弄镇财政管理办公室  张凯凯

浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司  张牡牡

瑞安市公安局  戈蓓蕾

实践案例

——以H市深化小微企业金融服务审计调查为例

中国人民银行湖州市中心支行  温  暖  刘国霞  潘  辉

——运用大数据分析资产质量审计案例

浙江长兴农村商业银行股份有限公司

杨国栋  李 恒  李 力

浙江禾城农村商业银行股份有限公司  陈明松

浙江平湖农村商业银行股份有限公司  王莉燕

绍兴市越城区审计局  陈  静

——A市教育政策落实情况跟踪审计案例

新昌县技工学校  宋佳荟

新昌县教师进修学校  宋俊勇

——采购业务专项审计案例

浙江新和成股份有限公司  蔡  琰

国网浙江省电力有限公司金华供电公司  叶静娴

国网浙江省电力有限公司金华供电公司  王  博

浙江衢州衢江农村商业银行股份有限公司

方  静  汪一航

——某国资公司专项审计案例

龙游县国资办  黄丽萍

——某分理处重点风控岗位审计案例

浙江龙游农村商业银行股份有限公司

宋洪斌  叶伟雄

浙江江山农村商业银行股份有限公司

徐庆国  姜建泉  陈金阳

——从报账员挪用公款探讨集中核算监管漏洞

舟山市定海区双桥街道办事处  夏梦瑶

——学校三项教育资金专项审计调查案例

岱山县教育局  刘松波

——追查3.25万元收入去向

岱山县农业农村局  陈贤杰

浙江嵊泗农村商业银行股份有限公司  闻丹红

——H银行客户粘连度审计案例

浙江台州椒江农村商业银行股份有限公司  李莉敏

——L银行某支行不良贷款专项审计调查案例

浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司  罗  莹  郏敏超

国网浙江丽水市莲都区供电有限公司  毛红卫

——L农商银行员工日常行为管理专项审计案例

浙江龙泉农村商业银行股份有限公司  郑铁芬  吴晶晶

——对一起村干部插手工程项目承包案的分析

浙江省庆元县农业农村局  吴家真

国网浙江遂昌县供电有限公司  程  红

浙江省2019年“内部审计结果运用”经验

获  奖  名  单

典型经验展示材料

温州医科大学

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司

——浙江农信挽回1600万损失

浙江省农村信用社联合社

——贷款利率执行情况专项审计

浙江泰隆商业银行股份有限公司

中国移动通信集团浙江有限公司

——省交通集团三公经费审计案例分析

浙江省交通投资集团有限公司

——省海港集团太仓公司经营管理审计项目案例解析

浙江省海港投资运营集团有限公司

宁波舟山港集团有限公司

——鄞州银行内部审计结果运用典型经验

宁波鄞州农村商业银行股份有限公司

转化利用

浙江玉环农村商业银行股份有限公司

——农发集团所属A公司经济责任审计结果运用启示

浙江省农村发展集团有限公司

——浙商资产制度体系建设审计结果运用

浙江省浙商资产管理有限公司

——浙商中拓内部审计结果运用典型经验

浙商中拓集团股份有限公司

杭州市燃气集团有限公司

杭州市西湖区住房和城乡建设局

——余杭农村商业银行内部审计结果运用经验介绍材料

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

——不良贷款专项审计结果运用典型经验交流材料

浙江临安农村商业银行股份有限公司

温州市公安局

——RASBS中学校长经济责任审计及其结果运用

瑞安市教育局

——审计结果运用典型经验介绍

长兴县教育局

浙江长兴农村商业银行股份有限公司

——德清农商银行强化内部审计结果运用之经验探索

浙江德清农村商业银行股份有限公司

——平湖市独山港经济开发区集团投资有限公司暨12家国

有公司资产负债审计成果介绍

浙江独山港经济开发区管委会

——对XX分理处实施“飞行登陆”式突击审计

浙江绍兴恒信农村合作银行

——A农商银行B支行涂某同志任期内经济责任审计结果运

用经验材料

浙江武义农村商业银行股份有限公司

——以定海海洋农商银行某支行内控审计为例

浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司

浙江玉环永兴村镇银行股份有限公司

——莲都区公办幼儿园食堂经营管理专项审计结果运用

丽水市莲都区教育局

浙江省龙泉市交通运输局

——青田农商银行关于基层营业机构贷款利率执行

情况专项审计的案例

浙江青田农村商业银行股份有限公司

——SX小学TZX同志经济责任审计

缙云县教育局

浙商证券股份有限公司

——项目管理审计案例分析

浙江省建工集团有限责任公司

余姚市河姆渡镇政府

苍南县教育局

——以湖州市公安行政罚款审计为例

湖州市公安局

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司

浙江临海农村商业银行股份有限公司